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廉洁风险防控经验交流

国元证券扎实开展廉洁和道德风险防控工作
信息来源:   发布时间:2012-10-9 10:44:25   浏览次数:3563

为扎实推进惩治和预防腐败体系建设,保障公司健康、有序、可持续发展,公司认真贯彻落实最新博彩娱乐网站大全关于廉洁风险防控工作的部署和要求,在全公司范围内组织开展廉洁和道德风险防控工作。成立了以公司党委书记、董事长凤良志任组长,党委副书记、总裁蔡咏,党委委员、监事会主席张可俊任副组长,公司各党委成员及高管成员为成员的防控工作领导小组。制定了《国元证券廉洁和道德风险防控工作实施方案》,明确了防控工作的指导思想、各阶段的工作任务及防控工作要求,并要求将防控工作的开展与公司内部道德风险点的排查相结合,与做好上海专员办巡回现场检查有关问题整改工作相结合,与全面实施内部控制规范评估整改阶段工作相结合,全面、系统地对公司各项业务中的风险点进行排查和梳理。同时,公司高管人员还结合各自分管的业务,指导分管部门人员对所从事的业务进行风险排查和风险等级评定,取得了很好的效果。

防控工作开展以来,公司认真落实各阶段的工作部署,组织了中层以上管理人员参加廉洁风险防控工作动员会,统一思想,提高认识;组织了中层以上管理人员听取案件通报会,引以为戒,吸取教训;在公司内网和《国元证券报》上开辟专栏,广泛宣传开展廉洁风险防控工作的重要意义。各部门按照防控工作要求,采取自上而下、自下而上和内外结合等方式,分岗位、分部门全面排查权力行使、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉洁风险点。在岗位职责方面,重点查找了因工作岗位的特殊性可能造成的在岗人员不履行或不正确履行职责的风险;在业务流程方面,重点查找了因运行程序不当或自由裁量空间过大可能造成的权力失控和行为失范的风险;在制度机制方面,重点查找了因工作制度机制缺失或不完善可能导致权力失控的风险,明确权力运行的关键环节。特别是对重点领域、重点部位、重点岗位以及权力运行关键环节的廉洁风险点进行了排查。在排查中,各部门根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素,确定廉洁风险等级划分标准,对已查找出的廉洁风险点,按照“高、中、低”三个等级进行了评定,并按照“分级管理、分级负责、责任到人”的原则,及时将廉洁风险点、风险等级和防范措施等内容进行登记汇总。

针对排查出的廉洁风险点、风险等级和提出的防范措施,公司建立健全了三个机制:一是建立廉洁风险防范机制。各部门通过全面查找、分析不同权力和权力运行不同环节中所存在的廉洁风险点,制定有针对性的风险防控措施,对可能存在重点风险的岗位应加强监督和轮岗。同时,坚持廉洁风险动态防控,结合新的管理实践,及时补充、调整、精简廉洁风险点和防控措施,不断优化工作流程,确保廉洁风险防控工作常抓长新,富有活力。二是建立廉洁风险监控机制。建立了由公司各部门、公司纪检监察部门和内控监督检查部门组成的多渠道、多层次的廉洁风险防控监督检查机制,加强权力运行过程中廉洁风险信息的收集、分析和处理工作。对于可以通过信息技术手段予以监督和管理的廉洁风险点及防控流程,要通过系统落地的模式进行监控。同时,深入贯彻民主、公开的原则,广开言路,加强对重点领域、重点部门、重点环节的管控。三是建立廉洁风险处置机制。对于苗头性、倾向性问题,公司各级管理人员及相关部门应通过谈话函询、警示诫勉、责令纠错等手段,及时做好预防、纠正工作,从源头上杜绝风险的发生。

    在防控工作开展过程中,公司要求党群工作办公室、人力资源部要加强对权力运行效能和质量的考核评价工作,对权力运行过程中发现的严重问题,应及时实施问责,该立案查处的坚决依纪依法查处。

 

 

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